摘 要：本文探讨了后发国家现代化发展的优势理论，从不同的角度探讨了在全球化的开放性条件下后发国家的五大优势，以及其所面临的外在发展劣势。要提高对现代化这一目标难度的充分认识，避免落入后发劣势之中。
关键词：发展中国家；后发优势；后发劣势
中图分类号：D501 文献标识码：A文章编号：1006-4117（2011）06-0302-02
第二次世界大战之后，随着民族运动的兴起，一大批新兴国家走上了独立发展的道路，在雅尔塔体制下形成的冷战格局以及苏联作为世界强国的崛起，使以美国为首的西方国家开始重视亚非拉美众多发展中国家的政治经济发展。以美国为代表的学者，在其国家利益和全球战略的指导下，对后发现代化国家的发展问题进行了深入的研究。
一、后发优势理论
后发优势开始明确地作为一种理论进行系统的研究，随着社会科学的各门学科不断地在学科内日益精细化和学科外日益跨学科综合化的研究趋势出现，形成了现代化理论下的诸多流派。其中阐述最早最具有代表性观点的是美国社会学家M.列维。
列维是第一个明确使用后来者的概念，区分早发国家和后发国家的界限的学者。他认为，作为现代化进程的后来者，后发优势有五点:(1)在现代化进程中，后来者对现代化的认识方面比先行者当时对现代化认识丰富；(2)后来者拥有大量大量采用和借鉴先行者们成熟的计划、技术、设备等的可能性；(3)后来者可以缩短现代化的过程和时间；(4)后来者通过对先行者取得成就和经验教训的认识，使后来者对自己现代化前景有一定的预测，从而对后来者产生激励和树立信心；(5)后来者在现代化进程中可以从先行者那里得到资本和技术上的帮助。列维在后发国家的现代化进程中肯定后发优势的同时，指出其中的后发劣势问题以及社会转型中的特殊问题。
罗荣渠认为，后发优势主要表现在：(1)可以借鉴发达资本主义国家的经验，借用其资本技术等，节省现代化时间，实现跳跃性发展；(2)后发国家联合起来对付发达资本主义国家的损人利己政策，达到共同发展等。除此之外，国内其他学者也对此问题进行了不同角度的论述，得出了不同的结论。
二、开放条件下发展中国家的后发优势
（一）资本、技术和人才的后发优势
在现代化的过程中，后发型国家不可能像先发型国家那样，逐步的积累现代化所必须的资本，技术，人才。后发型国家只能通过引进先发型国家的资本，技术和人才等方式来促进本国现代化的快速发展。1.由于发达国家拥有大量的资金，后发型国家可以通过引进外资来解决本国现代化起步阶段资本积累严重不足的问题，从而实现借鸡生蛋的目的，但是，后发型国家必须看到，在现代化过程的早期阶段偏重于对资本数量的需求，到了后期则对资本质量有了更高的的要求。2.在吸引外资的过程，也是引进先进技术的过程，后发型国家可以直接加以引进和学习，不仅缩短了时间成本，而且节约了后发型国家的大量资源，实现经济技术发展阶段上的跨越性发展。3.成功的发展必须靠知识型的人才，实现人力资本的增值。随着全球化国际背景、教育国际化。因特网的建立、远程教育的扩张、跨国公司的职员培训等都为后发国家的人才教育提供了便利，极大的提高本地劳动的文化素质和水平。
（二）社会制度的后发优势。在技术、知识和人力资本等现代化因素难以在短期内取得突破性进展的情况下，制度因素是对现代化的发展具有决定性作用，合理的制度能够促进现代化的发展，不合理的制度会严重阻碍现代化的发展。合理的社会制度结构能不断地激发和调动知识创新，技术创新与思维创新的活力。一种有效的社会制度结构的形成，是需要支付高额代价的不断调试过程，后发国家可以通过对那些具有国际惯例性质的规则制度进行移植、模仿和创新，建构成新的规则制度结构，才能打破旧的社会局面，驱动整个社会现代化的发展。
（三）产业结构的后发优势。后发型国家大都是农业国，工业基础薄弱，现代化的发展过程就是把一个落后的农业经济转变成为现代工业经济，最终实现工业化。后发国家可以抓住发达国家产业结构调整和升级的机会，提高整个社会的资源配备效率，把生产率较低的农业部门的劳动力和资本转移到生产率较高的工业部门，从而促进生产率较快的增长，实现产业结构的合理化。另外，当前世界各国都面临着经济信息化，知识化的新的结构优化升级，因此，后发国家面临着双重结构优化升级，实现生产力的跨越式发展的机会。
（四）借鉴经验教训的后发优势。在后发国家现代化的启动时，发达国家的现代化已经有200多年的历史。在现代化建设过程中，发达国家在资金积累、人力资源开发、技术创新、发展国际贸易、先进的管理模式和经验，乃至整个经济发展模式等方面积累了大量的经验与教训，从而形成了大量的属于人类社会共有的文明成果。
(五)榜样激励的后发优势。在全球一体化进程中，由于发达国家的现代化成就非常显著，后发国家强烈的感到自己同发达资本主义国家在经济和其它方面巨大的差距，在这种压力下唤起后发民众强烈的忧患意识和赶超意识，激发起民众强烈的民族向心力，诱导出民众果敢的超越精神，促使后发国家充分挖掘各自所具有的后发潜力，客服重重阻力进行有效的社会动员和整合，为推动现代化的进程提供强大的力量。
三、后发国家的劣势
（一）后发地位是本质的最大劣势
现代化，毫无疑问是一项世界性的事业，谁占得先机，谁就在世界事务中处于领先地位。沃勒斯坦把资本主义世界体系分为核心半边缘边缘三位结构。在以发达的资本主义国家为核心的世界体系中，后发国家谋求真正的现代化发展是件困难的事情。发达资本主义国家在推行自己的现代化经验的背后推行西方的普世价值，采取政治、经济、贸易、技术、文化等各种手段遏制对手的发展，同时从世界获取资源和要素来加速自己的发展。不断扩大不合理的国际经济和政治秩序等外围环境，使广大的后发国家在这一过程中处于相对不利的地位，走向依附性的发展道路。后发国家内部一般都没有形成自发走现代化的因素，政治、经济、文化和社会方面的保守势力比较强大，这些问题就使得后发国家在现代化进程中面临着重重阻力。
（二）文化冲突是最大障碍
后发国家的文化一般不存在现代性因素，甚至还存在着阻碍现代化发展的因素。后发国家的知识分子从西方国家学习先进的知识，进而使其走上现代化道路的，极易把西方文化等同于普世的现代文化，不假思索地加以照搬和模仿，从而导致传统文化的断裂。因此后发国家的文化发展面临着不仅仅是本民族文化的继承和发展，同时还面临着本土文化与外来文化的冲突。值得注意的是，冲突断裂现象显得尤其突出，就其实质而言是由示范效应所导致的民众对传统文化的认同危机，以及由此产生的表现出于社会现实相脱节的对社会经济，政治及生活方式的过高期望和价值观念滋生，造成后发国家的社会局势的动荡。目前，在许多后发国家，如何在本国传统文化的基础之上创造性的改造外来文化，使其和传统文化具有同质性，是后发国家现代化建设中文化建设中的根本性问题。
（三）社会进化程度落后的状态是最大阻力
进化论的观点：社会是一个进化的有机体,进化的原因在于社会内部，经历了一系列有秩序、不可逾越的阶段,。现代化是自然地从传统社会状态通过进化的各个不同阶段而达到某种稳定的成熟状态的内生性变迁过程。现代工业信息化社会中是以国家和社会的分离为社会现代化的特征。后发国家通过外力的作用，在强有力的政府或者有魄力的领导人的带领下，走向现代化道路的，社会成员公民意识淡薄，社会缺乏创新机制，难以形成对这种自上而下的现代化运动提供强有力的支持。这个社会结构反而会阻碍现代化的发展。
（四）制度改革的滞后是明显的劣势
后发国家普遍存在着片面重视科学技术的引进和模仿，忽视政治、经济、法律等社会制度的相应改革和发展，使得制度发展滞后于经济发展，因而缺乏经济持续发展的动力和环境。西方经济学家沃森指出后发国家模仿技术比较容易，模仿制度因会触犯一些既得利益而比较困难，因此后发国家倾向于技术的引进。这种引进模式在短期内会促进经济的快速提升，但是从长远来说，不利于经济的可持续发展，甚至长期发展会导致失败。后发国家，在现代化进程中应该结合本国实际，创造性的发展具有本国特色的符合现代化道路的社会制度，驱动整个社会朝着先进与文明的方向发展。
作者单位：郑州大学马克思主义学院
参考文献：中国
[1]罗荣渠.现代化新论[M].北京:北京大学出版社,1993.
[2]马克思恩格斯选集[M].北京:北京人民出版社,1995.
[3]谢立中,孙立平.二十世纪西方现代化理论文选[M].上海:上海三联书,2002.
关键词：发展中国家；后发优势；后发劣势
中图分类号：D501 文献标识码：A文章编号：1006-4117（2011）06-0302-02
第二次世界大战之后，随着民族运动的兴起，一大批新兴国家走上了独立发展的道路，在雅尔塔体制下形成的冷战格局以及苏联作为世界强国的崛起，使以美国为首的西方国家开始重视亚非拉美众多发展中国家的政治经济发展。以美国为代表的学者，在其国家利益和全球战略的指导下，对后发现代化国家的发展问题进行了深入的研究。
一、后发优势理论
后发优势开始明确地作为一种理论进行系统的研究，随着社会科学的各门学科不断地在学科内日益精细化和学科外日益跨学科综合化的研究趋势出现，形成了现代化理论下的诸多流派。其中阐述最早最具有代表性观点的是美国社会学家M.列维。
列维是第一个明确使用后来者的概念，区分早发国家和后发国家的界限的学者。他认为，作为现代化进程的后来者，后发优势有五点:(1)在现代化进程中，后来者对现代化的认识方面比先行者当时对现代化认识丰富；(2)后来者拥有大量大量采用和借鉴先行者们成熟的计划、技术、设备等的可能性；(3)后来者可以缩短现代化的过程和时间；(4)后来者通过对先行者取得成就和经验教训的认识，使后来者对自己现代化前景有一定的预测，从而对后来者产生激励和树立信心；(5)后来者在现代化进程中可以从先行者那里得到资本和技术上的帮助。列维在后发国家的现代化进程中肯定后发优势的同时，指出其中的后发劣势问题以及社会转型中的特殊问题。
罗荣渠认为，后发优势主要表现在：(1)可以借鉴发达资本主义国家的经验，借用其资本技术等，节省现代化时间，实现跳跃性发展；(2)后发国家联合起来对付发达资本主义国家的损人利己政策，达到共同发展等。除此之外，国内其他学者也对此问题进行了不同角度的论述，得出了不同的结论。
二、开放条件下发展中国家的后发优势
（一）资本、技术和人才的后发优势
在现代化的过程中，后发型国家不可能像先发型国家那样，逐步的积累现代化所必须的资本，技术，人才。后发型国家只能通过引进先发型国家的资本，技术和人才等方式来促进本国现代化的快速发展。1.由于发达国家拥有大量的资金，后发型国家可以通过引进外资来解决本国现代化起步阶段资本积累严重不足的问题，从而实现借鸡生蛋的目的，但是，后发型国家必须看到，在现代化过程的早期阶段偏重于对资本数量的需求，到了后期则对资本质量有了更高的的要求。2.在吸引外资的过程，也是引进先进技术的过程，后发型国家可以直接加以引进和学习，不仅缩短了时间成本，而且节约了后发型国家的大量资源，实现经济技术发展阶段上的跨越性发展。3.成功的发展必须靠知识型的人才，实现人力资本的增值。随着全球化国际背景、教育国际化。因特网的建立、远程教育的扩张、跨国公司的职员培训等都为后发国家的人才教育提供了便利，极大的提高本地劳动的文化素质和水平。
（二）社会制度的后发优势。在技术、知识和人力资本等现代化因素难以在短期内取得突破性进展的情况下，制度因素是对现代化的发展具有决定性作用，合理的制度能够促进现代化的发展，不合理的制度会严重阻碍现代化的发展。合理的社会制度结构能不断地激发和调动知识创新，技术创新与思维创新的活力。一种有效的社会制度结构的形成，是需要支付高额代价的不断调试过程，后发国家可以通过对那些具有国际惯例性质的规则制度进行移植、模仿和创新，建构成新的规则制度结构，才能打破旧的社会局面，驱动整个社会现代化的发展。
（三）产业结构的后发优势。后发型国家大都是农业国，工业基础薄弱，现代化的发展过程就是把一个落后的农业经济转变成为现代工业经济，最终实现工业化。后发国家可以抓住发达国家产业结构调整和升级的机会，提高整个社会的资源配备效率，把生产率较低的农业部门的劳动力和资本转移到生产率较高的工业部门，从而促进生产率较快的增长，实现产业结构的合理化。另外，当前世界各国都面临着经济信息化，知识化的新的结构优化升级，因此，后发国家面临着双重结构优化升级，实现生产力的跨越式发展的机会。
（四）借鉴经验教训的后发优势。在后发国家现代化的启动时，发达国家的现代化已经有200多年的历史。在现代化建设过程中，发达国家在资金积累、人力资源开发、技术创新、发展国际贸易、先进的管理模式和经验，乃至整个经济发展模式等方面积累了大量的经验与教训，从而形成了大量的属于人类社会共有的文明成果。
(五)榜样激励的后发优势。在全球一体化进程中，由于发达国家的现代化成就非常显著，后发国家强烈的感到自己同发达资本主义国家在经济和其它方面巨大的差距，在这种压力下唤起后发民众强烈的忧患意识和赶超意识，激发起民众强烈的民族向心力，诱导出民众果敢的超越精神，促使后发国家充分挖掘各自所具有的后发潜力，客服重重阻力进行有效的社会动员和整合，为推动现代化的进程提供强大的力量。
三、后发国家的劣势
（一）后发地位是本质的最大劣势
现代化，毫无疑问是一项世界性的事业，谁占得先机，谁就在世界事务中处于领先地位。沃勒斯坦把资本主义世界体系分为核心半边缘边缘三位结构。在以发达的资本主义国家为核心的世界体系中，后发国家谋求真正的现代化发展是件困难的事情。发达资本主义国家在推行自己的现代化经验的背后推行西方的普世价值，采取政治、经济、贸易、技术、文化等各种手段遏制对手的发展，同时从世界获取资源和要素来加速自己的发展。不断扩大不合理的国际经济和政治秩序等外围环境，使广大的后发国家在这一过程中处于相对不利的地位，走向依附性的发展道路。后发国家内部一般都没有形成自发走现代化的因素，政治、经济、文化和社会方面的保守势力比较强大，这些问题就使得后发国家在现代化进程中面临着重重阻力。
（二）文化冲突是最大障碍
后发国家的文化一般不存在现代性因素，甚至还存在着阻碍现代化发展的因素。后发国家的知识分子从西方国家学习先进的知识，进而使其走上现代化道路的，极易把西方文化等同于普世的现代文化，不假思索地加以照搬和模仿，从而导致传统文化的断裂。因此后发国家的文化发展面临着不仅仅是本民族文化的继承和发展，同时还面临着本土文化与外来文化的冲突。值得注意的是，冲突断裂现象显得尤其突出，就其实质而言是由示范效应所导致的民众对传统文化的认同危机，以及由此产生的表现出于社会现实相脱节的对社会经济，政治及生活方式的过高期望和价值观念滋生，造成后发国家的社会局势的动荡。目前，在许多后发国家，如何在本国传统文化的基础之上创造性的改造外来文化，使其和传统文化具有同质性，是后发国家现代化建设中文化建设中的根本性问题。
（三）社会进化程度落后的状态是最大阻力
进化论的观点：社会是一个进化的有机体,进化的原因在于社会内部，经历了一系列有秩序、不可逾越的阶段,。现代化是自然地从传统社会状态通过进化的各个不同阶段而达到某种稳定的成熟状态的内生性变迁过程。现代工业信息化社会中是以国家和社会的分离为社会现代化的特征。后发国家通过外力的作用，在强有力的政府或者有魄力的领导人的带领下，走向现代化道路的，社会成员公民意识淡薄，社会缺乏创新机制，难以形成对这种自上而下的现代化运动提供强有力的支持。这个社会结构反而会阻碍现代化的发展。
（四）制度改革的滞后是明显的劣势
后发国家普遍存在着片面重视科学技术的引进和模仿，忽视政治、经济、法律等社会制度的相应改革和发展，使得制度发展滞后于经济发展，因而缺乏经济持续发展的动力和环境。西方经济学家沃森指出后发国家模仿技术比较容易，模仿制度因会触犯一些既得利益而比较困难，因此后发国家倾向于技术的引进。这种引进模式在短期内会促进经济的快速提升，但是从长远来说，不利于经济的可持续发展，甚至长期发展会导致失败。后发国家，在现代化进程中应该结合本国实际，创造性的发展具有本国特色的符合现代化道路的社会制度，驱动整个社会朝着先进与文明的方向发展。
作者单位：郑州大学马克思主义学院
参考文献：中国
[1]罗荣渠.现代化新论[M].北京:北京大学出版社,1993.
[2]马克思恩格斯选集[M].北京:北京人民出版社,1995.
[3]谢立中,孙立平.二十世纪西方现代化理论文选[M].上海:上海三联书,2002.
收藏